【#证监会2025年1号罚单出炉#，#东吴证券收到千万罚单#】被立案八个多月后，对东吴证券的行政处罚结果落地。1月8日晚间，东吴证券发布公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号）。该决定书指出，东吴证券在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票项目提供保荐承销服务过程中，存在未勤勉尽责、出具文件存在虚假记载的违法行为。中国证监会依法对东吴证券及相关责任人员进行了处罚，罚没金额合计超过1500万元人民币。
对于此次处罚，东吴证券表示，公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
东吴证券同时称，《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。
