上海古鳌电子科技股份有限公司（证券代码：300551，简称“古鳌科技”）近日发布公告，披露了公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况。公告显示，截至披露日，公司近五年未受到证券监管部门和交易所的处罚，但存在9项被采取监管措施的情形，主要涉及信息披露不准确、关联交易未及时披露及控股子公司合规经营等问题。此次披露系公司拟向特定对象发行股票，根据相关要求进行的合规性自查。

公告显示，公司受到的监管措施包括上海证监局、广东证监局出具的警示函、责令改正措施，以及深圳证券交易所出具的监管函和通报批评纪律处分。其中，信息披露问题主要集中在参股公司投资事项披露不准确、长期股权投资减值测试不充分导致年报信息不准确等方面；子公司相关问题则涉及控股子公司东高（广东）科技发展有限公司（简称“东高科技”）未及时变更《经营证券期货业务许可证》信息、违规新增客户、投顾人员未合规登记等。

针对上述问题，公司已采取多项整改措施，包括组织财务人员学习会计准则、完善长期股权投资减值测试流程、强化董监高合规培训、规范子公司内控管理等。公司表示，将持续加强信息披露事务管理，提升财务人员专业水平，确保公司规范运作。

以下为古鳌科技近五年被采取监管措施的具体情况：

时间

监管机构

措施类型

主要问题

整改措施概要

2024年12月30日

上海证监局

责令改正措施及警示函

对参股公司新存科技长期股权投资减值测试不充分，2023年年报信息披露不准确

组织学习会计准则，完善减值测试流程，制定长期股权投资评估制度，强化合规培训

2024年11月25日

上海证监局

警示函

控股子公司东高科技《经营证券期货业务许可证》未完成法人变更，2022-2023年年报披露不完整

加强法规学习，强化信息披露管理，提升规范运作意识

2024年12月9日

深圳证券交易所

监管函

东高科技许可证信息变更未披露，2022-2023年年报信息不准确

同上

2024年4月15日

深圳证券交易所

通报批评纪律处分

披露参股公司新存科技“投资近百亿建存储产线”信息不真实、不准确

加强信息披露事务管理，提升规范运作意识

2024年6月

广东证监局

责令暂停新增客户

东高科技在暂停新增客户期间违规新增客户，投顾服务存在暗示收益等违规行为

深入整改，严肃内部问责，全面排查合规风险

2023年12月19日

上海证监局

责令改正措施

披露新存科技投资事项不准确，关联交易未及时审议披露

加强法规学习，规范信息披露流程，提升合规意识

2023年11月

广东证监局

责令暂停新增客户

东高科技内控管理不到位，人员管理不规范，直播业务合规管控不足

同上

2023年7月26日

广东证监局

警示函

东高科技任用未注册投顾人员提供投资建议

加强人员管理，规范投顾服务流程，提升合规水平

2022年12月29日

上海证监局

警示函

关联交易未及时审议披露，资产出售逾期收款未及时披露

强化信息披露事务管理，完善关联交易审议流程，提升财务合规性

公司表示，将以此次披露为契机，进一步完善公司治理结构，加强内部控制和合规管理，切实提升信息披露质量，保障公司及全体股东的利益。公告同时强调，除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。