私募基金备案新反馈：人员不足或短期内增加

若管理人在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人，管理人公示页面将会多出人员缺少的提示信息。另外长期未备案基金（一年以上）的管理人，在新备案基金时，有很大概率被协会反馈要求提供近几年来的员工社保缴纳记录、工资发放流水和劳动合同。若社保缴纳记录和工资流水所反映的员工人数少于5人，则将被要求按照《私募投资基金登记备案办法》规定整改，整改未完成的，基金备案将无法通过。此前，管理人一般采取临时招聘的方式，新增员工，以达到5名员工人数要求。上传新员工社保增员记录或社保缴纳记录、劳动合同及相关情况说明之后，基金备案通常能够顺利通过。而此次协会反馈特别指出管理人在职人员短期增加至5人情形的，应当提交合规稳健经营、持续满足要求的承诺函，表明协会关注到部分管理人的人员任职稳定性存疑。笔者推测，不排除有部分管理人，为满足备案要求，在短期内通过兼职、挂职等形式"拼凑人数"，但缺乏实际业务支持，既不贴合管理人真实展业需求，也不合规。故而协会加大了审查力度。特别注意，承诺函并非一出了之，在下一次提交基金备案时，协会极有可能对管理人前次承诺事项进行核查，若未完成承诺事项的，或将面临协会自律管理措施，影响后续展业。