【 东方证券汕头一营业部被出具警示函 】近日，根据广东证监局发布的行政监管措施决定书显示，东方证券汕头长平路证券营业部因存在多项违规行为受到警示函的处罚。具体问题包括向非营销岗员工下达营销任务、为认购期基金产品销售设置特别考核激励以及业务招待费用使用不规范，这些行为反映出营业部在合规管理方面的不足。对此，广东证监局决定对东方证券汕头长平路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
【东方证券汕头一营业部被出具警示函】近日，根据广东证监局发布的行政监管措施决
汕头吃喝玩乐吖
2024-12-02 15:56:35
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