1月5日，华大基因公告，控股股东深圳华大基因科技有限公司（以下简称深圳华大基因）将其持有的华大基因720.00万股股份进行质押，质押用途为质押贷款，本次质押占其所持股份比例为5.79%，股数占公司总股本比例1.72%，具体如下表：

股东名称是否为控股股东本次质押股数（万股）质押起始日质押到期日质权人占其所持股份比例（%）占公司总股本比例（%）质押融资资金用途深圳华大基因是250.0020251231解除质押之日止上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行2.000.60质押贷款深圳华大基因是240.0020251231解除质押之日止兴业银行股份有限公司深圳分行1.940.57质押贷款深圳华大基因是230.0020251231解除质押之日止中国农业银行股份有限公司深圳东部支行1.850.55质押贷款合计-720.00----1.72-

深圳华大基因持有华大基因1.25亿股股份，占公司目前总股本的29.77%，本次股票质押后，深圳华大基因累计质押华大基因股份9098.00万股，占其持股比例的73.05%。

股东名称未解押股权质押数量（万股）持股总数（万股）质押占其持有的股份比例（%）质押占总股本比例（%）

深圳华大基因9098.0012455.2973.0521.75

截止本公告日前，深圳华大基因已经累计质押9148.00万股，加权平均质押起始日参考股价为44.04元/股，其质押预警线（预估）为36.99元/股，质押平仓线（预估）为32.37元/股。公司最近一个交易日的收盘价为47.44元/股，较加权平均质押起始日参考股价涨跌幅为7.72%。

股东名称本次公告前已质押股份（万股）加权平均质押起始日参考价最新收盘价较加权平均质押起始日参考价涨跌幅（%）是否触发预警线/平仓线

深圳华大基因9148.0044.0447.447.72否

截止2026年1月3日，华大基因整体质押股份为1.18亿股，整体质押占总股本之比为28.31%，累计质押市值53.72亿元。其中，公司控股股东及一致行动人质押9148.00万股，其质押占其持股比例为69.82%。公司控股股东及一致行动人质押股价预警线（预估）为37.26元/股，平仓线（预估）为32.61元/股。截止2026年1月3日，公司股价为45.36元/股，较质押预警线涨跌幅为21.73%，较质押平仓线涨跌幅为39.12%。

鹰眼预警评级模型，基于股价、质押率及质押比例等因子，对上市公司质押风险进行动态监测，华大基因核心股东质押比例69.82%，触发“风险”类评级，具体评级标准如下表：

鹰眼评级因子正常风险高风险核心股东是否触发预警线及平仓线低于预警线预警线（预估）平仓线（预估）公司整体质押比例=50%核心股东质押比例=80%

评级分类方法：将质押股票分类为“正常”、“风险”、“高风险”三类级别，其中，“风险”级别主要为股价触发预警线或核心股东质押比例50%至80%或单只股票整体质押比例30%至50%；“高风险”级别主要为股价触发平仓线或核心股东质押比例大于或等于80%或单只股票整体质押比例大于或等于50%。

注1：核心股东为控股股东及其一致行动人或第一大股东及其一致行动人

注2：质押预警价=根据质押起始日前复权收盘价*所选质押率*（1+所选融资成本）*所选预警线进行估算；质押平仓价=根据质押起始日前复权收盘价*所选质押率*（1+所选融资成本）*所选平仓线进行估算。为简化估算，我们将质押率设置为50%，预警线和平仓线分别设置为160%、140%，融资成本利率设置为5%等进行估算

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