收购金矿项目（含上市公司）专项流程详解金矿收购兼具贵金属战略稀缺性、环保安全严控性、政策监管层级高三大核心特质，中盛投资联合政府平台公司开展此类业务，需严守《矿产资源法》《国际氰化物管理规范》等法律法规，紧扣金矿采矿权、储量备案、氰化物使用许可等核心证照，兼顾黄金储量核实、尾矿库治理、生态修复与选冶回收率达标，以现金流最大化与价值最大化为双引擎，在资源型矿业通用流程基础上强化金矿专项管控环节，全程做到依规施策、闭环管理、权责对等。以下为分类型专项流程及配套文件，内容严谨详实，兼具合规性与实操性。一、金矿优质经营性项目收购专项流程（含金矿特色文件）（一）战略筹备阶段·锚定贵金属禀赋以黄金储量级别、矿石品位、选冶回收率及净矿出让条件为核心筛选标的，契合国家战略性矿产资源储备政策导向。中盛投资与政府平台公司组建含金矿地质、氰化物管理、选矿工程专家的专项团队，明确出资比例、风险分担与决策机制；开展矿区实地踏勘，核查采矿权有效期、储量备案证明及是否触碰生态保护红线，评估项目贵金属战略价值与市场化盈利空间。流程性文件：《联合收购金矿战略合作协议》《金矿项目立项申请书》《黄金资源储量初步核查报告》《矿区实地踏勘调研报告》《采矿权合法性初审意见书》《金矿净矿出让合规自查报告》。（二）专项尽调阶段·穿透核查核心风险相较于普通矿业项目，金矿尽调聚焦资源真实性、环保安全性、工艺合规性三大维度，聘请地质勘查、氰化物管理、环保治理等专业机构协同开展。核查黄金探明储量、可采储量及矿石品位检测数据，确认矿业权出让收益、资源税等费用缴清情况；深挖安全生产隐患，核查安全生产许可证有效性、尾矿库防渗设施、爆破作业许可等；排查环保合规风险，重点关注氰化物储存使用、废水处理、土壤重金属污染及生态修复义务履行状况。流程性文件：《金矿专项尽职调查报告》《黄金矿产资源储量核实报告》（自然资源部门备案版）《采矿权评估报告》《财务审计报告（含选冶成本专项审计）》《安全生产现状评价报告》《氰化物管理专项评估报告》《尾矿库安全评估报告》《矿产资源储量评审备案证明》。（三）合规审批阶段·多层级严守红线履行国资监管与金矿行业主管部门双重审批，涉及探转采的需按流程完成储量备案与矿区范围划定。制定含选冶工艺优化、职工安置、生态修复的收购总方案；政府平台公司报国资监管部门审批，同步向自然资源部门申请采矿权转让预审，向生态环境部门报备氰化物使用合规方案，涉及林地占用的另行办理审批手续，确保全流程符合矿产资源法相关规定。流程性文件：《金矿收购总体实施方案》《国资监管部门审批/备案申请表》《采矿权转让预审申请书》《划定矿区范围批复》《氰化物使用合规备案表》《金矿生态环境保护与修复专项方案》《林地占用审批申请表》《金矿收购风险评估报告》。（四）交易实施阶段·稳慎推进交割过户通过产权交易平台公开挂牌（国有金矿资产必经程序），明确采矿权转让为核心交易标的，严格遵循招拍挂或协议出让合规流程。签订正式收购协议，约定价款支付节点与采矿权过户时限；按规定缴纳矿业权出让收益、资源税等相关税费，办理矿山设备设施、氰化物存储设备、技术资料、人员的全面交接，确保产能衔接无断层。流程性文件：《金矿产权交易挂牌公告》《金矿收购协议》（含采矿权转让专项条款）《交易价款支付凭证》《矿业权出让收益缴纳凭证》《矿山设备设施交接清单》《采矿权过户登记申请表》《氰化物安全管理交接协议》。（五）投后整合阶段·绿色高效赋能以资源集约利用与贵金属价值提升为核心，开展系统性整合运营。优化选矿工艺，提升黄金回采率与选冶回收率；强化氰化物全流程管控，完善尾矿库生态修复措施，落实边开采边修复要求；统筹黄金销售渠道与产业链协同，提升项目持续盈利能力，推进绿色矿山建设。流程性文件：《金矿选矿工艺优化方案》《绿色矿山建设实施方案》《安全生产管理制度（氰化物专项版）》《金矿生态环境修复年度实施计划》《黄金销售与产业链协同方案》《年度产能与贵金属收益考核协议》。二、金矿上市公司收购专项流程（含金矿特色文件）（一）战略筹备阶段·聚焦产业协同锚定拥有优质黄金资源储备、产能合规、治理规范的金矿上市公司，搭建合规收购架构。中盛投资与政府平台公司签订一致行动协议，明确收购资金来源与杠杆比例；聘请具备贵金属矿业服务经验的财务顾问、律所，开展标的公司黄金资源布局、产能规模、合规风险的初步调研，评估并购后的产业协同与贵金属价值提升空间。流程性文件：《联合收购金矿上市公司一致行动协议》《专项服务协议》（财务顾问、律所等）《金矿上市公司初步调研简报》《收购可行性分析报告（含黄金产业协同专项分析）》《标的公司黄金储量合规性评估报告》。（二）权益变动与尽调阶段·合规披露+专项核查严格履行信息披露义务，按规定编制并公告权益变动报告书，同步开展金矿专项深度尽调。重点核查标的公司核心采矿权权属完整性、储量备案真实性、氰化物使用合规性，以及金矿资产减值计提情况；排查关联交易中涉及黄金销售、选矿设备采购的公允性，评估产能整合后的盈利预期。流程性文件：《权益变动报告书》（含金矿资产专项说明）《简式/详式权益变动公告》《金矿上市公司专项尽职调查报告》《黄金资源储量复核报告》《采矿权权属无争议声明》《氰化物使用合规性专项法律意见书》《金矿资产减值核查报告》。（三）收购实施阶段·严守监管底线结合标的情况选择协议收购等合规方式，履行国资与金矿行业双重审批程序。协议收购需报送含金矿资产细节的收购报告书，经证监会无异议后公告实施；涉及国有金矿股权的，先取得国资监管部门批准；若涉及探转采项目，需同步提交储量备案证明与矿区范围批复文件。流程性文件：《金矿上市公司收购报告书》《要约收购提示性公告》（如需）《国资监管部门批准文件》《股份转让协议》（含金矿资产交割条款）《采矿权转让批准文件》《矿业权出让收益缴纳确认书》。（四）权属交割阶段·实质控制权交接办理股份过户与金矿核心资产交接并行，确保控制权实质转移。通过证券登记结算机构完成股份过户，支付剩余交易价款；交接采矿权许可证、安全生产许可证、氰化物使用许可证等核心证照，以及矿山生产系统、安全监控平台、地质资料等，明确安全生产管理责任移交节点。流程性文件：《股份过户登记证明》《采矿权/安全生产许可证过户申请表》《金矿核心资产交接确认书》《矿山控制权移交协议》《地质资料汇交凭证》《核心证照与技术资料交接清单》。（五）整合运营阶段·赋能提质增效聚焦金矿上市公司可持续发展，开展资源、管理、产业三维整合。优化董事会结构，注入资金与技术资源提升金矿智能化选矿水平；强化黄金矿产资源储量动态管理，严格履行信息披露义务，定期公告产能、安全生产、生态修复等专项情况；推进绿色低碳转型，提升上市公司在资本市场的价值认可度。流程性文件：《金矿上市公司治理结构优化方案》《黄金矿产资源动态监测与管理办法》《金矿智能化选矿升级方案》《绿色矿山升级建设计划》《信息披露管理制度（金矿专项版）》《年度业绩承诺与黄金资产增值考核协议》。