中盛投资联合政府平台公司收购优质经营性项目及上市公司全流程详解中盛投资联合政府平台公司开展收购业务，需恪守合法合规为基、权责明晰为纲、协同高效为要的核心原则，兼顾市场化运作效率与国有资产监管要求，围绕现金流最大化与价值最大化双目标，分两大板块规范推进。全程流程环环相扣、层层递进，流程性文件完备规范，确保收购工作行稳致远、善作善成。一、优质经营性项目收购程序（含流程性文件）优质经营性项目收购涵盖前期筹备、尽职调查、方案审批、交易实施、投后整合五大阶段，各环节衔接紧密，兼具严谨性与实操性。1. 运筹帷幄·前期筹备阶段此阶段核心为明确方向、搭建框架、奠定基础，做到谋定而后动。中盛投资联合政府平台公司组建专项收购团队，明确双方出资比例、决策机制、风险分担与收益分配规则；结合战略新兴产业布局，筛选符合产业政策、现金流稳定、增长潜力显著的标的项目；开展初步接洽，达成合作意向。流程性文件：《联合收购战略合作协议》《项目收购立项申请书》《标的项目初步筛选报告》《合作意向书》。2. 精雕细琢·尽职调查阶段秉持全面覆盖、穿透核查的原则，对标的项目开展多维度深度调研，摸清家底、排查风险。聘请专业机构同步开展财务审计、资产评估、法律尽调，涵盖资产权属、财务状况、经营数据、法律纠纷、职工安置、环保合规等核心内容，形成详实报告支撑决策。流程性文件：《尽职调查服务协议》《标的项目财务审计报告》《资产评估报告》《法律意见书》《尽职调查总报告》。3. 慎思笃行·方案审批阶段基于尽调结果制定完备收购方案，经内部审议与外部审批双重把关，确保方案合法合规、切实可行。方案需明确收购价格、支付方式、资金来源、交割安排、后续整合计划等核心内容；政府平台公司按规定报国资监管部门履行审批或备案程序，涉及重大项目需报同级政府审议。流程性文件：《优质经营性项目收购总体方案》《国资监管部门审批/备案申请表》《资金筹措方案》《职工安置预案》《项目收购风险评估报告》。4. 雷厉风行·交易实施阶段经审批通过后，高效推进交易落地，确保各项手续规范完备。通过产权交易机构公开挂牌（如需），确定最终交易价格；签订正式收购协议，按约定支付交易价款；办理资产交接、权属变更登记等手续，完成标的控制权转移。流程性文件：《产权交易挂牌公告》《正式收购协议》《交易价款支付凭证》《资产交接清单》《不动产权属变更登记申请表》《工商变更登记文件》（若涉及企业股权）。5. 凝心聚力·投后整合阶段以协同增效为目标，推动标的项目融入联合收购主体发展体系，实现价值跃升。整合业务链条、优化治理结构、统筹人才配置、规范财务管控，同步建立长效运营监控机制，保障项目现金流稳定增长与资产价值持续提升。流程性文件：《标的项目投后整合实施方案》《运营管理章程》《财务合并管控办法》《年度经营目标责任书》。二、上市公司收购程序（含流程性文件）上市公司收购需严格遵循《上市公司收购管理办法》等监管规定，兼顾市场化交易与信息披露要求，分为六大核心阶段，全程做到公开透明、规范有序。1. 谋篇布局·战略筹备阶段精准锚定符合战略新兴产业方向的上市公司，搭建合规收购架构。中盛投资与政府平台公司明确一致行动关系，签订一致行动协议；聘请符合资质的财务顾问、律师事务所、会计师事务所等专业机构，组建专业服务团队；开展标的公司初步调研，评估收购可行性与协同价值。流程性文件：《一致行动协议》《联合收购专项服务协议》《上市公司初步调研简报》《收购可行性分析报告》。2. 合规披露·权益变动阶段严格履行信息披露义务，按规定报告权益变动情况。收购过程中，当持有标的公司股份达到已发行股份的5%时，3日内编制权益变动报告书，向证监会、证券交易所提交并公告；后续股份每增减5%或1%，需按要求及时履行报告与公告义务。流程性文件：《权益变动报告书》《简式/详式权益变动公告》《证监会/交易所材料报送回执》。3. 全面审慎·深度尽调阶段相较于经营性项目，上市公司尽调更为全面细致，覆盖资本运作、信息披露、关联交易等特殊领域。对标的公司的股权结构、公司治理、财务状况、核心业务、知识产权、潜在诉讼等进行全维度核查，重点评估并购后的协同效应与整合风险。流程性文件：《上市公司专项尽职调查报告》《财务审计报告（含合并报表）》《资产评估报告（股权类）》《法律合规性核查报告》《核心资产权属证明文件》。4. 精准施策·收购实施阶段结合标的情况选择协议收购、要约收购等合规方式，稳步推进收购实施。若采取协议收购，达成协议后报送上市公司收购报告书，经证监会无异议后公告实施；若持股超30%需继续增持，需按规定申请要约收购豁免或发起全面要约；涉及国有股份转让的，需先取得国资监管部门批准。流程性文件：《上市公司收购报告书》《要约收购提示性公告》《国资监管部门批准文件》《股份转让协议》《要约收购豁免申请书》。5. 稳妥交接·权属交割阶段规范办理股份过户与控制权交接手续，确保交易合法生效。通过证券登记结算机构办理股份过户登记，支付剩余交易价款；交接标的公司印章、证照、财务资料、经营管理权等，完成控制权实质转移。流程性文件：《股份过户登记申请表》《交易价款结清证明》《公司控制权交接确认书》《印章证照交接清单》《财务资料移交协议》。6. 赋能增值·整合运营阶段聚焦价值最大化目标，开展系统性投后整合。优化标的公司董事会与管理层结构，注入优质资源与产业赋能，统筹业务协同与产业链整合；严格履行信息披露义务，维护上市公司资本市场形象，实现国有资产与市场化资本的共赢发展。流程性文件：《上市公司治理结构优化方案》《业务整合与产业赋能计划》《信息披露管理制度》《年度业绩承诺与考核协议》。